2013年监理工程师合同管理：公路建设项目合同风险防范

  项目合同风险防范是我国公路建设项目决策和管理过程中相对薄弱的环节。对此，本文总结了公路建设工程合同的五律特征，并通过对公路建设工程合同管理的风险分析，提供风险防范的方法和措施，为公路建设项目管理和科学决策提供一些依据。

  公路建设工程承包合同是建设工程合同的一种，是指发包方与承包方为完成商定的公路建设工程，明确相互权利、义务关系而达成的协议，包括以下主要条款：工程名称和地点，工程范围和内容，开、竣工日期及中间交工，工程开、竣工日期，工程质量、保修期以及保修条件，工程建设价格，工程价款的支付，结算及交工验收办法，设计文件及概、预算和技术资料提供日期，材料和设备的供应和进场日期，双方相互协作事项，违约责任等。根据国际咨询工程师联合会(FIDIC菲迪克)1999年第1版的《施工合同条件》，施工合同包括合同通用条款、合同专用条款、技术规范、图纸、工程量清单、投标书、投标书附录、中标通知书以及合同组成部分的别的文件。公路建设承包合同是一种特殊的承揽合同，它除了具有承揽合同的一般法律特征之外，还具有以下五个特征。

  计划性和程序性。公路建设承包合同必须根据法定程序和国家批准的资本预算等文件签订。国家重大公路工程建设项目应依照国家批准的投资文件、可行性研究报告等文件和规定的程序签订公路建设承包合同。

  合同标的具有特殊性。公路建设承包合同的标的只能是公路建设工程，而非一般的工程建设项目。此类工程建设项目与其它工程建设项目相比，存在投资金额大、专业性强、空间跨度广、实施周期长、牵涉的主体多、易受国家宏观经济计划的影响、对当地的社会经济影响大等特点。

  合同主体具有限定性。公路建设承包合同的主体是建设人和承建人，建设人即发包方，承建人即承包方。从事公路建设承包的承包方应当具备以下条件：有符合国家规定的注册资本;有与其从事公路建设相适应的具有法定执业资格的专业方面技术人员;有从事相关公路建设所应有的技术装备;符合法律、行政法规规定的其他条件。

  同时，根据有关部门颁发的《关于对参与公路工程投标和施工的公路施工公司资质要求的通知》《建筑业企业资质管理规定》《建筑业企业资质管理规定实施意见》等文件精神，公路施工公司应在规定的承包范围内承包工程，不得跨资质序列、越级、超范围承包工程。

  合同管理严格。国家对公路建设承包合同实行特殊的管理、监督，对合同的订立和履行进行行政监督，对合同的拨款、结算进行银行监督，保证专款专用。

  合同的联系结构较为复杂。公路建设承包合同可以由一个总承包单位与建筑设计企业签订总承包合同，也可以由几个承包单位与建筑设计企业分别按标段签订合同。大型公路建设工程或者结构较为复杂的公路建设工程，可以由两个以上的承包人承揽，承包人各方对该公路建设工程承担连带责任。禁止承包人将其承揽的全部公路建设工程或者公路建设工程的主要部分转包他人。同时，也禁止承包人将其承揽的全部公路建设工程或者公路建设工程的主要部分肢解后以分包的名义分别转包他人。

  根据合同主体行为，可将公路建设工程合同风险分为主观性合同风险和客观性合同风险。客观性合同风险。合同的客观风险是公路建设工程中较常见的一种合同风险。一般而言，依据相关法律法规、合同条件以及国际惯例的规定，其风险责任是合同双方无法回避，且通过人的主观努力往往也无法控制的一些不确定因素。例如，公路建设工程合同规定承包商应承担的风险有，工程变更在1.5%的合同金额内，承包商得不到任何补偿，;又如合同价格规定不予调整差价，则承包商必须承担全部风险，如果在一些范围内调整差价，则承担部分风险;还有在索赔事件发生后的28天内，承包商必须提出索赔意向通知，否则索赔失效。

  主观性合同风险。合同的主观性风险与合同的客观性风险不同，合同的主观性风险是由人的因素引起的，同时通过人的因素能够尽可能的防止或控制的合同风险。在相当多的公路工程项目施工合同中，业主利用有利的竞争地位和起草合同条款的便利条件，在合同协议中通过苛刻的条件把风险隐含在合同条款中，让承包商就范。而承包商为了急于承揽工程，在合同协议中，对自身权利不敢据理力争，任其摆布。对合同谈判只重视价格和工期，对其他条款不予注意。

  承包商在参与合同谈判时，往往受制于业主，这样非常容易被业主牵着鼻子走，很难体现平等性，自然增加了履行合同的风险性。有时承包商过于轻信业主在合同以外的妥协和许诺，轻率地签订既没有法律约束力，又无法兑现的“君子协定”。承包商对签订合同的前期准备工作明显不足，对业主的资信和合同的公正性缺乏严格的分析，承包商对合同缺乏识别力;当合同条款不全、不完备、不具体，缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商的保护性条款时，没有全力争取去修改完善它，不自觉地接受合同中大量隐含风险。因承包商对合同审查不严引起的合同漏洞、缺陷造成了不应有的合同风险，带来了不必要的损失。

  进行合同风险识别和风险分析。识别风险首先要对风险因素进行分解，构成风险结构层次图(公路项目的风险结构图)，然后运用反向思维把坏因找出来，从反向角度来论证，最后，通过对项目进行后评估不间断地积累经验，加强风险识别的准确性。我们把风险定义为不利事件发生的可能性，可见风险的大小与出现不利结果的概率大小成正比。在公路项目中，仅仅利用风险估测的三个参数来为风险管理提供相关依据是远远不足的，还需要结合公路项目的特点进行进一步的分析，即风险分析。风险分析就是以风险估测的三个参数为基础，对具体的公路项目评价模式进行适当的数学处理，使之能反映风险因素的过程。风险分析也就是在这些评价指标中加入风险因素，例如法律风险因素、经济风险因素等。从始至终坚持“利益原则”。缔约合同双方在法律上是平等的，况且授标后商签合同，业主也不能随便毁约。承包商有权签订一个平等互惠的合同条款，这是承包商减少或转移风险应坚持的根本原则。承包商可以晓之以理，陈述利害，说服业主修订某些过于苛刻的或本来不合理的条件，增加保证承包商权益的条款，最好能够降低苛刻的、单方面的约束性条款。总之，放弃权力等于自杀，合利则动，背利则滞，是任何承包商都应坚持的原则。利益原则不仅是合同谈判和合同签订的根本原则，而且是整个合同管理和工程建设项目管理的基本原则。

  慎重选择合同商签人员。大中型建设合同文本一般都由业主负责起草。业主聘请有经验的法律专家和工程咨询顾问起草合同文本，其中可能隐含了大量不利于承包商的风险责任条款和业主的反索赔条款。这就要求承包方的谈判人员既懂工程技术，又懂法律，既懂经营管理，又懂造价、财务，才能保证合同双方在合同谈判中处于一种智力均衡、信息对称的状态，增加谈判的力量，提高风险识别能力。笔者建议承包商组建工程合约部，成立高效的合同谈判班子，这是降低合同风险的人才保证。

  承包商应善于在合同中限制风险和转移风险。承包商对于业主在何种情况下可以免除责任的条款应认真研究，切忌轻易接受业主的免除条款。否则，在合同履行过程中业主可能引用所谓法律障碍和合同依据，拒绝补偿承包商的损失，并应用免除条款对其拒绝付款推卸责任，承包商将会遭受重大经济损失。由此，对业主的风险责任条款一定要规定得具体明确。

  在合同正式签订前进行严格的审查把关。在正式签订合同之前，应组织有关部门进行合同评审，对合同的相关条款进行细致审查，其审查要点是：施工合同是不是合乎法律，业主的审批手续是否完备健全，合同要不要公证和批准;合同是否完整无误，包括合同文件的完备和合同条款的完备;合同是否采取了示范文本，与其对照有无差异;合同双方责任和权益是否失衡，确定如何制约;合同实施会带来什么后果，完不成的法律责任是什么以及如何补救;双方合同的理解是否一致，发现歧义及时沟通。

  不要轻信任何口头承诺。在合同的签订和实施过程中，莫轻易相信任何口头承诺和保证，少说多写是一个必须养成的工作习惯，一字千金，而非一诺千金，这是防范和控制合同风险一定要坚持的一个原则。双方商讨的结果，做出的决定，或对方的承诺，只有写入合同，或双方签署文字意见才算生效。合同的签订需要字斟句酌，只有把每一项活动存在的风险降到最低，才可以获得最大的收益。